Анализ динамики несоответствий

Несоответствия

Число несоответствий, выявленных в

2007 г.

2010 г.

4.1. Общие требования

Область применения СМОЗиОБТ распространяется не на все подразделения и не на всех лиц, участвующих в заявленных для сертификации видах бизнес-деятельности

–

1

Описание области применения в Руководстве по системе не содержит в себе изменения, связанного с расширением области применения системы

–

1

4.2. Политика в области ОЗиОБТ

Отражение области применения СМОЗиОБТ в Политике не отражает изменения, связанного с расширением области применения

–

1

Не представлены свидетельства доведения Политики в области ОЗиОБТ до подрядных организаций, выполняющих работы по заказу организации

–

2

4.3.1. Выявление опасностей, оценка рисков и установление мер управления

Идентифицированы не все риски, фактически имеющие место

–

2

Анализ рисков охватил не все идентифицированные риски, не учтены нештатные и аварийные ситуации

–

6

Допущены принципиальные ошибки при оценке значимости рисков, в связи с чем не установлены адекватные меры управления этими рисками

–

2

Комплекс мероприятий по минимизации высокого риска, связанного с конкретным видом работ, не отражен в инструкции по охране труда для этого вида работ

–

1

4.3.2. Правовые и другие требования

Перечень нормативных документов, применимых к деятельности организации в области ОЗиОБТ, охватывает не все такие требования

2

2

Не идентифицированы конкретные законодательные и нормативные требования, применимые к сертифицируемой деятельности

–

3

4.3.3. Цели и программа(ы)

Не представлены обоснования отказа от постановки конкретных целей по отношению к принципам, намерениям и направлениям деятельности, содержащимся в Политике в области ОЗиОБТ

–

3

Не представлены обоснования отказа от постановки целей по снижению значимости некоторых рисков, признанных значимыми

1

1

Цели подразделений не адекватны общефирменным целям, не измеримы

–

2

4.4.1. Ресурсы, роли, ответственность, подотчетность и полномочия

Не определены, не оформлены документально или не актуализированы права и обязанности сотрудников в области ОЗиОБТ

2

2

Права и обязанности не доведены до соответствующих лиц, в том числе до лиц, временно исполняющих обязанности других сотрудников

2

3

В составе комиссий по проведению проверки знаний принимали участие лица, не имеющее на это официальных полномочий

2

1

4.4.2. Компетентность персонала, его подготовка и осведомленность

Не установлены в полном объеме требования к компетентности сотрудников, в том числе перечень документов, которыми они обязаны руководствоваться в своей деятельности

–

4

Сотрудники ознакомлены не со всеми регламентирующими документами, которыми они обязаны руководствоваться в своей работе, в том числе по вопросам ОЗиОБТ, либо не ознакомлены с изменениями в них, либо ознакомлены несвоевременно

7

7

Сотрудники допускаются к выполнению работ без наличия соответствующих разрешительных документов на право осуществления этих работ

5

4

Не проведен плановый инструктаж по охране труда

6

5

Отсутствует четкая процедура обеспечения осведомленности персонала по вопросам, указанным в третьем абзаце разд. 4.4.2

–

1

4.4.3. Коммуникация, партнерство и обсуждения

Нарушен установленный порядок обмена информацией по вопросам ОЗиОБТ

1

–

Рядовые сотрудники подразделений, включая общественных инспекторов по охране труда, не были привлечены к деятельности по идентификации и оценке рисков

–

1

4.4.5. Управление документами

Применяемый документ не соответствует требованиям других документов, внутренне противоречив, содержит ссылки на недействующие документы

1

3

Применение:

неучтенных документов (документов, не поставленных под управление);

отмененных документов или документов с истекшим сроком действия;

документов, не идентифицированных установленным образом;

неактуализированных документов;

неутвержденных документов;

документов без идентификации статуса изменений

13

11

Отсутствие документов в установленных местах их нахождения

3

–

Нарушение правил внесения изменений в документы

–

1

Неполный объем применяемых документов (отсутствие отдельных листов, приложений и т. д.)

1

–

4.4.6. Управление операциями

Инструкции по охране труда неполные, не определен перечень инструкций по охране труда для конкретных рабочих мест

3

1

Отсутствие идентификации установок о положительных результатах проведенной проверки их на безопасность, отсутствие знаков безопасности/опасности

2

3

Применение непригодного (небезопасного) оборудования, механизмов, приспособлений

2

4

Несоблюдение установленных сроков и/или порядка проверок опасного оборудования, механизмов, приспособлений на безопасность

4

5

Нарушение правил хранения/обращения с опасными веществами, в том числе с ядерными делящимися, легковоспламеняющимися

10

8

Нарушение правил безопасного ведения работ, в том числе превышение допустимых концентраций вредных и опасных веществ в воздухе рабочей зоны, работа без установленных средств индивидуальной защиты, неукомплектованность рабочих мест средствами индивидуальной защиты

5

12

Отсутствует анализ закупаемой продукции с точки зрения вопросов ОЗиОБТ, в том числе средств индивидуальной защиты

–

2

До подрядных организаций не доведены требования организации в области ОЗиОБТ

1

1

4.4.7. Подготовленность к аварийным ситуациям и реагирование на них

Неадекватность планов ликвидации аварий, неознакомление персонала с этими планами

3

4

Планы-графики учебно-аварийных тренировок учитывают не все аварийные ситуации, отраженные в «Плане действий в случае аварии», охватывают не все смены, планы тренировок не соответствуют планам действий при возникновении аварий, планы не согласованы

3

3

Несоблюдение графика проведения противоаварийных тренировок и учебных тревог, необъективный анализ результатов противоаварийных тренировок и учебных тревог

4

6

Аптечки первой медицинской помощи не укомплектованы, содержат просроченные медицинские препараты и средства, персонал не знает их предназначение и не обучен их применению

8

10

Нарушение правил поддержания в работоспособном состоянии средств пожаротушения (их неукомплектованность, несоблюдение сроков проверки), нарушение правил пожарной безопасности

8

9

Отсутствие предупреждающих надписей, указателей аварийных выходов и негабаритных мест, путей эвакуации, их противоречивость, закрытые и недоступные аварийные выходы, неисправность средств и систем аварийной сигнализации

4

6

Неукомплектованность аварийных запасов

4

8

4.5.1. Измерение и мониторинг показателей деятельности

Метрологические нарушения при проведении измерений характеристик ОЗиОБТ

2

–

Несоблюдение сроков проверок опасного оборудования и приспособлений

1

–

4.5.2. Оценивание соответствия

Неадекватность процедуры проведения оценивания соответствия

–

1

Отсутствие свидетельств наличия и применения процедуры проведения периодического оценивания соответствия

–

6

4.5.3. Расследование инцидентов, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия

Нарушение установленного порядка действий с несоответствиями

1

–

Нарушения порядка разработки, реализации и оценки результативности корректирующих действий, в том числе отсутствие обоснований в отказе от разработки корректирующих действий

3

5

4.5.4. Управление записями

Записи не управляются

1

–

Записи не ведутся, ведутся не в полном объеме, не соответствуют установленной форме, противоречивы

4

10

4.6. Анализ со стороны руководства

Входные данные для анализа содержат не всю необходимую информацию

–

1

Не проведен в установленном порядке анализ функционирования СМОЗиОБТ со стороны руководства

–

1